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债券简称：23 山证 C1                      债券代码：115126.SZ 债券简称：23 山证 C3                      债券代码：115127.SZ 债券简称：23 山证 C4                      债券代码：148498.SZ 债券简称：24 山证 01                      债券代码：148788.SZ 债券简称：24 山证 02                      债券代码：148823.SZ 债券简称：24 山证 04                      债券代码：148934.SZ 债券简称：24 山证 05                      债券代码：524053.SZ 债券简称：25 山证 K1                      债券代码：524290.SZ 债券简称：25 山证 01                      债券代码：524329.SZ 债券简称：25 山证 02                      债券代码：524373.SZ 债券简称：25 山证 C1                      债券代码：524405.SZ 债券简称：25 山证 C2                      债券代码：524458.SZ                 中信证券股份有限公司 对于山西证券股份有限公司取消监事会并雠校《公司规矩》            事项认知的受托科罚事务临时呈文                      刊行东说念主         （山西省太原市府西街 69 号山西海外生意中心东塔楼 29 层）                  债券受托科罚东说念主        （广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座）   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）手脚山西证券股份有限公 司（以下简称“山西证券”、“刊行东说念主”或“公司”）刊行的山西证券股份有限 公司 2023 年面向专科投资者非公蛊卦行次级债券（第一期）（以下简称“23 山 证 C1”）、山西证券股份有限公司 2023 年面向专科投资者非公蛊卦行次级债券 （第二期）（以下简称“23 山证 C3”）、山西证券股份有限公司 2023 年面向 专科投资者公蛊卦行次级债券（第一期）（以下简称“23 山证 C4”）、山西证 券股份有限公司 2024 年面向专科投资者公蛊卦行公司债券（第一期）（以下简 称“24 山证 01”）、山西证券股份有限公司 2024 年面向专科投资者公蛊卦行公 司债券（第二期）（以下简称“24 山证 02”）、山西证券股份有限公司 2024 年 面向专科投资者公蛊卦行公司债券（第三期）（品种二）（以下简称“24 山证 四期）（以下简称“24 山证 05”）、山西证券股份有限公司 2025 年面向专科投 资者公蛊卦行科技改进公司债券（第一期）（以下简称“25 山证 K1”）、山西 证券股份有限公司 2025 年面向专科投资者公蛊卦行公司债券（第一期）（以下 简称“25 山证 01”）、山西证券股份有限公司 2025 年面向专科投资者公蛊卦行 公司债券（第二期）（以下简称“25 山证 02”）、山西证券股份有限公司 2025 年面向专科投资者公蛊卦行次级债券（第一期）（以下简称“25 山证 C1”）、 山西证券股份有限公司 2025 年面向专科投资者公蛊卦行次级债券（第二期）                                     （以 下简称“25 山证 C2”）的债券受托科罚东说念主（以下简称“受托科罚东说念主”），严格 按照上述债券《受托科罚公约》的商定扩充受托科罚东说念主的干系服务，抓续密切关 注对债券抓有东说念主权益有要紧影响的事项。证实《公司债券刊行与来回科罚方针》 《公司债券受托科罚东说念主执业行动准则》等干系法规及上述债券《受托科罚公约》 的商定，现就本次要紧事项呈文如下：   一、受托科罚债券的基本情况   （一）山西证券股份有限公司 2023 年面向专科投资者非公蛊卦行次级债券 刊行东说念主获准向专科投资者非公蛊卦行面值总和不跳动 20 亿元次级债券。 年第一期次级债券，本期债券简称为 23 山证 C1，债券代码为 115126.SZ，刊行 边界 10 亿元，刊行期限 3 年期，票面利率 3.45%，起息日历为 2023 年 7 月 18 日，挂牌日历为 2023 年 7 月 25 日。 年第二期次级债券，本期债券简称为 23 山证 C3，债券代码为 115127.SZ，刊行 边界 10 亿元，刊行期限 3 年期，票面利率 3.48%，起息日历为 2023 年 9 月 11 日，挂牌日历为 2023 年 9 月 15 日。    （二）山西证券股份有限公司 2023 年面向专科投资者公蛊卦行次级债券 行东说念主获准向专科投资者公蛊卦行面值总和不跳动 40 亿元次级债券。 年第一期次级债券，本期债券简称为 23 山证 C4，债券代码为 148498.SZ，刊行 边界 15 亿元，刊行期限 3 年期，票面利率 3.45%，起息日历为 2023 年 11 月 10 日，上市日历为 2023 年 11 月 20 日。 年第一期次级债券，本期债券简称为 25 山证 C1，债券代码为 524405.SZ，刊行 边界 10 亿元，刊行期限 3 年期，票面利率 2.30%，起息日历为 2025 年 9 月 11 日，上市日历为 2025 年 9 月 17 日。 年第二期次级债券，本期债券简称为 25 山证 C2，债券代码为 524458.SZ，刊行 边界 15 亿元，刊行期限 3 年期，票面利率 2.43%，起息日历为 2025 年 9 月 26 日，上市日历为 2025 年 10 月 9 日。    （三）山西证券股份有限公司 2024 年面向专科投资者公蛊卦行公司债券 行东说念主获准向专科投资者公蛊卦行面值总和不跳动 60 亿元公司债券。 年第一期公司债券，本期债券简称为 24 山证 01，债券代码为 148788.SZ，刊行 边界 18 亿元，刊行期限 3 年期，票面利率 2.19%，起息日历为 2024 年 6 月 24 日，上市日历为 2024 年 6 月 28 日。 年第二期公司债券，本期债券简称为 24 山证 02，债券代码为 148823.SZ，刊行 边界 17 亿元，刊行期限 3 年期，票面利率 2.14%，起息日历为 2024 年 7 月 22 日，上市日历为 2024 年 7 月 29 日。 年第三期公司债券，本期债券分为两个品种，品种一本色未刊行。品种二债券简 称为 24 山证 04，债券代码为 148934.SZ，刊行边界 18 亿元，刊行期限 3 年期， 票面利率 2.25%，起息日历为 2024 年 10 月 17 日，上市日历为 2024 年 10 月 24 日。 年第四期公司债券，本期债券简称为 24 山证 05，债券代码为 524053.SZ，刊行 边界 7 亿元，刊行期限 3 年期，票面利率 2.03%，起息日历为 2024 年 12 月 5 日， 上市日历为 2024 年 12 月 11 日。    （四）山西证券股份有限公司 2025 年面向专科投资者公蛊卦行公司债券 行东说念主获准向专科投资者公蛊卦行面值总和不跳动 70 亿元公司债券。 第一期科技改进公司债券，本期债券简称为 25 山证 K1，债券代码为 524290.SZ， 刊行边界 5 亿元，刊行期限 3 年期，票面利率 1.90%，起息日历为 2025 年 6 月 3 日，上市日历为 2025 年 6 月 9 日。 年第一期公司债券，本期债券简称为 25 山证 01，债券代码为 524329.SZ，刊行 边界 20 亿元，刊行期限 3 年期，票面利率 1.85%，起息日历为 2025 年 6 月 19 日，上市日历为 2025 年 6 月 25 日。 年第二期公司债券，本期债券简称为 25 山证 02，债券代码为 524373.SZ，刊行 边界 10 亿元，刊行期限 3 年期，票面利率 1.83%，起息日历为 2025 年 7 月 21 日，上市日历为 2025 年 7 月 25 日。    二、要紧事项情况    刊行东说念主于 2025 年 12 月 5 日召开第四届董事会第二十八次会议，会议审议并 通过了以下要紧事项：    （一）取消监事会    欢喜公司不再设立监事会，原监事会的法定权益由董事会审计委员会诈欺。 公司第四届监事会监事履职至鼓吹大会审议通过议案之有蓄意奏效之日止。届时， 公司现任监事会成员不再担任监事及监事会干系职务。公司《监事会议事国法》 相应废止。    （二）雠校《公司规矩》    欢喜对《公司规矩》进行雠校，具体内容详见公司于 2025 年 12 月 9 日清楚 的《山西证券股份有限公司对于第四届董事会第二十八次会议有蓄意的公告》之《附 件 1：山西证券股份有限公司规矩要求修改新旧对照表》。    三、要紧事项认知    刊行东说念主于 2025 年 12 月 26 日清楚了《山西证券股份有限公司 2025 年第一次 临时鼓吹大会有蓄意公告》，2025 年 12 月 25 日，刊行东说念主召开 2025 年第一次临时 鼓吹大会，审议通过了对于取消监事会及雠校《公司规矩》的议案。    四、影响分析    为止本受托科罚事务临时呈文出具之日，刊行东说念主出产狡计情况当年。刊行东说念主 本次取消监事会并雠校《公司规矩》事项已通过公司鼓吹大会审议，预测不会对 刊行东说念主日常科罚、出产狡计和偿债智商产生不利影响。    中信证券手脚山西证券股份有限公司刊行的“23 山证 C1”、”23 山证 C3”、” 的受托科罚东说念主，严格按照上述债券《受托科罚公约》的商定扩充受托科罚东说念主服务， 抓续密切和蔼对债券抓有东说念主权益有要紧影响的事项。中信证券在获悉上述事项后， 与刊行东说念主进行了相似，并证实干系法规出具本受托科罚事务临时呈文。   中信证券后续将密切和蔼刊行东说念主对以上债券的本息偿付情况以过甚他对债 券抓有东说念主利益有要紧影响的事项，并将严格按照《公司债券刊行与来回科罚方针》 《公司债券受托科罚东说念主执业行动准则》及《受托科罚公约》等法规和商定扩充债 券受托科罚东说念主服务。   特此提请投资者和蔼上述各期债券的干系风险，并请投资者对干系事项作念出 孤苦判断。   （以下无正文） （本页无正文，为《中信证券股份有限公司对于山西证券股份有限公司取消监事 会并雠校《公司规矩》事项认知的受托科罚事务临时呈文》之盖印页）                         中信证券股份有限公司                             年     月   日